اتحادیه اروپا تحریم های گسترده جنایی برای سوء استفاده از بازار توافق

اعضای پارلمان اروپا از طریق پیش نویس قانون نهایی رأی می دهند تا امروز (4 فوریه) مجازات های کیفری گسترده اتحادیه اروپا برای سو abuse استفاده از بازار در استراسبورگ معرفی شود. 

آرلین مک کارتی ، معاون رئیس کمیته اقتصادی و پولی پارلمان اروپا و اصلی ترین مذاکره کننده قانون سو abuse استفاده از بازار ، گفت: "این رأی گیری یک گام بزرگ به جلو در جهت اطمینان از مقابله با سو abuseاستفاده از بازار در اتحادیه اروپا است. برای اولین بار تحریم های کیفری گسترده اتحادیه اروپا با حداقل مجازات چهار سال زندان به دلیل تجارت داخلی و دستکاری در بازار ، که کشورهای عضو را آزاد می گذارد در صورت تمایل مجازات های بالایی را وارد کنند. رسوایی LIBOR دستکاری در بازار از بدترین نوع بود. ما شاهد ادعاهای بیشتری هستیم دستکاری بالقوه معیارها در بازارهای انرژی مانند بازارهای نفت و گاز و ارز. طبق این قوانین ، بانک ها و م institutionsسسات مالی اکنون مسئولیت کیفری در قبال سو abuse استفاده از بازار را خواهند داشت ، با اطمینان از جدی گرفتن این جرایم. "

آرلین افزود: "قوانین جدید در سال 2016 به اجرا در خواهد آمد و امیدوارم که دولت انگلستان در قانون جدید ثبت نام کند. در حالی که انگلیس قبلاً مجازات های کیفری سختی را اعمال کرده است ، اما این موارد برای موسسات مالی اعمال نمی شود و تا به امروز از این قانون برای اقدام علیه کسانی که در تقلب نرخ بهره دست داشته اند ، استفاده نشده است. "

در مورد جزئیات این معامله آرلن افزود: "در حال حاضر تفاوت زیادی بین چگونگی تحریم سو member استفاده از بازار توسط کشورهای عضو وجود دارد. حداقل قوانین هماهنگ این اطمینان را می دهد که مرتکبان نمی توانند از اختلاف رژیم ها در سراسر اتحادیه اروپا سو استفاده کنند. طبق این قوانین ، بانک ها و م institutionsسسات مالی اکنون مسئولیت کیفری خواهند داشت ، اطمینان از جدی گرفتن جرایم سو abuse استفاده از بازار و پیامدهای آن. کشورهای عضو همچنین می توانند مجازات های کیفری را برای بی احتیاطی که عامل اصلی در بحران مالی بود ، وضع کنند. "

سطح مجازات ها

برای اولین بار ، اتحادیه اروپا برای تعیین سوءاستفاده از بازار حداقل میزان مجازات های جنایی را تعیین می کند. این یک قدم بزرگ برای اطمینان از برخورد صحیح با سوء استفاده از بازار در سراسر اتحادیه اروپا است. جرائم مربوط به معاملات خودی و دستکاری در بازار حداکثر تا حداقل چهار سال مجازات خواهد شد در حالی که جرائم افشای غیرقانونی اطلاعات داخل با حداکثر مدت حداقل 2 سال مجازات می شود. از آنجا که این دستورالعمل حداقل سازگاری است ، کشورهای عضو می توانند قوانین سختگیرانه تری برای مقابله با سوء استفاده از بازار اتخاذ کنند.

موارد جدی

تبلیغات

کشورهای عضو باید اقدامات لازم را انجام دهند تا اطمینان حاصل شود که برخورد با خودی ، افشای غیرقانونی اطلاعات درون و دستکاری در بازار ، حداقل در موارد جدی و در صورت ارتکاب جرم ، جرم کیفری است. توضیح آنچه که یک مورد جدی است در دستورالعمل ارائه شده است.

خسارت به اقتصاد گسترده تر و عملکرد بازار

هنگام وضع تحریم ها ، کشورهای عضو باید سود حاصله ، جلوگیری از خسارات و همچنین خسارت به اقتصاد گسترده تر و عملکرد بازارها را در نظر بگیرند.

انتشار تحریم ها

کشورهای عضو ممکن است وقتی تصمیم نهایی اتخاذ شده باشد ، تحریم ها را منتشر کنند. انتشار تحریم ها عامل مهمی در برابر سوء استفاده از بازار است.

بی پروا

این اولین قدم برای اطمینان از سهل انگاری ناخوشایند و رفتار بی پروا که منجر به بحران مالی شده است ، جدی گرفته می شود. کشورهای عضو این گزینه را فراهم می کنند که دستکاری بازار بی پروا یا با سهل انگاری جدی مرتکب جرم شود.

مسئولیت اشخاص حقوقی (شرکتها)

طبق قوانین جدید ، اشخاص حقوقی ، به عنوان مثال شرکت های سرمایه گذاری ، که در بخش خدمات مالی در سراسر اتحادیه اروپا فعالیت می کنند ، در قبال جرایم سو abuse استفاده از بازار ، مسئولیت کیفری خواهند داشت. این اولین قدم مهم در محاکمه مجرمانه شرکتها برای جرائم سو abuse استفاده در بازار است.

تحریک ، کمک و قدرت بخشیدن

تحریک ، کمک و توانایی در جهت سوءاستفاده از بازار در حال حاضر یک جرم جنایی در سراسر اروپا خواهد بود.

ابزارهای آموزشی و تحقیق

کشورهای عضو باید اطمینان حاصل کنند که مقامات قضایی و نهادهای نظارتی برای نظارت ، تحقیق و مقابله با سو abuse استفاده از بازار به درستی آموزش دیده اند. کشورهای عضو باید اقدامات لازم را انجام دهند تا اطمینان حاصل کنند که مجری قانون ، مقامات قضایی و نهادهای نظارتی امکان استفاده از ابزارهای تحقیق کارآمد را دارند.

کشورهای عضو برای انتقال مقررات در قوانین ملی دو سال فرصت دارند. این قوانین در 2016 به اجرا در می آیند.

به اشتراک گذاشتن این مقاله: